近日，中国证券业协会向券商开展投资顾问业务问卷调查，以了解券商投顾业务展业情况。协会希望了解券商投顾业务的人员组成情况和业务开展情况，以及公募基金投顾业务的客户渠道及复购率情况等；投顾业务的合规风控、收费标准等；目前投顾业务存在的不足，以及政策建议等。
据介绍，本次问卷调查的目的是为研究推动投资顾问业务的高质量发展。本次问卷涉及的除了基金投顾，还有证券投顾。此前就有消息称，监管就股票投顾业务试点组织研讨与论证，目前处于内部探讨阶段。
征求券商对行业投顾发展的建议
具体来看，调研的问题分为几大部分，包括人员的组成情况、业务开展情况、有关问题等。
人员组成情况方面，各券商需向协会反馈投顾业务人员组成情况，包括公司注册证券投顾人数，注册证券投顾中本科学历占比情况、硕士研究生及以上学历占比情况，注册证券投顾不同从业年限的占比情况，2021年开展针对注册证券投顾人员持续教育学时，2021年注册证券投顾的入职人数以及年离职率，公司总部证券投顾人数，公募基金投顾业务人数量，公司总部投资顾问业务部门架构等。
业务方面，各券商还需反馈投顾业务的开展情况，包括公司投顾主要工作内容，证券投顾客户中不同年限的占比情况，2021年产品相关收入占经纪业务总收入比例，公募基金投顾业务的主要客户渠道，公募基金投顾业务客户的复购率，针对股票的投顾业务在营业部KPI考核中的占比以及针对基金的投顾业务在营业部KPI考核中的占比，证券投顾业务近三年被监管部门采取行政监管措施或行政处罚或行业协会自律惩戒情况。
与此协会还专门设置了一些有关问题。券商要简述公司投资顾问业务的合规及风险控制机制，投资顾问人员为客户提供投资顾问服务的审批流程，同时要说明投资顾问业务开展过程中出现的合规风险点及具体应对策略。
券商需说明公司证券投资顾问业务收费方式和标准是什么，2021年证券投资顾问业务的收入是多少，占公司经纪业务收入、公司总业务收入比例。公司证券投资顾问服务覆盖的客户类型和客户数量，公募基金投资顾问客户数量。公司是否对客户进行分层管理和服务，以及分类的标准。
券商是否开展管理型基金投资顾问业务，主要客户类型，管理的资产规模，平均年化收益率是多少。公司开展基金投资顾问业务的收费方式，2021年的基金投顾业务收入是多少。
协会还向券商征求对投顾业务的看法，包括投资顾问业务在提升公司财富管理能力，服务客户财富管理需求发挥的作用，存在的不足。当前行业投资顾问业务发展存在的问题，对投资顾问业务发展的政策建议等。
内部探讨股票投顾试点
记者注意到，在这份问卷调查中，监管的问题除了与基金投顾有关外，部分问题还涉及到证券投资顾问。
在稍早前的6月份，市场就有消息称，监管曾就股票投顾业务试点组织研讨与论证，目前处于内部探讨阶段，尚未大范围找市场机构进行座谈调研。另一方面，包括券商在内的诸多金融机构已经行动起来了，培育股票投顾人才，搭建股票投顾相关系统，以期未来通过财富管理计划等提供股票投资咨询服务。
目前，国内基金投顾的投资标的是公募基金，随着基金投顾的日臻完善和投顾效应的日益显现，市场呼吁更多细分金融领域推出投顾资格。不少券商表达了对股票投顾试点的关注和期待。
业内认为，股票投顾业务是特指在证券行业为股票投资者提供专业证券投资咨询的服务。其与基金投顾的最大区别在于服务领域或者说投资标的不同，前者服务于股票投资者，后者则集中在公募基金领域。
文章为作者独立观点，不代表永华证券观点
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昨天的崩盘带来短线的崩盘，今天这个局面是不是可以预料到~盘面暂时没有可以撑得起的龙头个股，等待退潮完再寻找机会吧~
